44、 （ ） 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司
47、 （ ） 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約，則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金？(A) 二萬元以上、十萬元以下 (B) 十萬元以上、二十萬元以下 (C) 十萬元以上、三
48、 （ ） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：(A) 可接受利益，但其利益以相當為原則 (B) 可接受利
49、 （ ） 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別
50、 （ ） 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？(A) 應訂定處理程序 (B) 重大消息未公開前，
04、 （ ） 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (
06、 （ ） 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？(A) 基金管理機構成立滿一年 (B) 境外基金必須成立滿一年 (C) 基金管理機構
07、 （ ） 有關證券投資信託基金之受益憑證，其買回規範以下敘述何者正確？(A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B) 在國內募集投資國內之證券投資
09、 （ ） 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模，或
13、 （ ） 某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？(A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬
16、 （ ） 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下何者錯誤？(A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之
17、 （ ） 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視發現淨資產價值減損達原委託投資資產百分之二十時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A