46、 （ ） 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？I.基金公開說明書；II.有關銷售之文件；III.證券投資信託契約；IV.證券投信事業之公司章程
47、 （ ） 有關證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務之敘述，何者錯誤？(A) 應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人與業務人員 (B) 業務人員應符合證券投資顧
49、 （ ） 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由
50、 （ ） 金管會於審查經營投信事業申請核准案件時，於發起人名冊發現部分發起人有那些情事，得不予核准？(A) 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年 (B) 曾犯詐欺罪經受
03、 （ ） 金管會對於募集證券投資信託基金申請案，經核准後發現有哪一項情事者，得撤銷核准？(A) 募集時有詐欺、虛偽不實之情事 (B) 於期限內申請延展募集 (C) 對影響投資人之權益情事，於事實
04、 （ ） 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (
05、 （ ） 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，其相關規範何者正確？(A) 應限於封閉型基金 (B) 應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C) 應於開始募集日起三十天內募集成立 (D
07、 （ ） 台北證券投資信託公司共經理A、B、C、D四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票，請問A、B、C
08、 （ ） 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議
09、 （ ） 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤？(A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額（指撥營運資金）達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境
10、 （ ） 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C
11、 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B) 證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押
12、 （ ） 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者不正確？(A) 不得拒絕 (B) 價金之給付不得遲延 (C) 買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之 (D) 買回價格依次一營業
13、 （ ） 下列有關證券投資信託事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券時應遵守之事項，何者為非？(A) 以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券為限 (B) 每一基金投資於
14、 （ ） 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？(A) 係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B) 所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表
15、 （ ） 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客
16、 （ ） 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務，為促進公司業務之成長，申請經營全權委託投資業務，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？(A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬 (D) 七千
17、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何機關申請？(A) 行政院金融監督管理委員會申報 (B) 行政院金融監督管理委員會申請核准 (C) 投信投顧公會報備 (D)
18、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得與下列何人簽訂全權委託投資契約？(A) 公開發行公司之董事、監察人、經理人 (B) 未成年人但經法定代理人之代理或允許者 (C) 該證券投資信託事
19、 （ ） 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述，下列敘述何者為非？(A) 受任人不得保管客戶之資產 (B) 全權委託保管機構之指定，應由受任人為之 (C) 委託投資資產為有價證券時，應