33、 （ ） 以下何者依法無須訂定內部控制制度？(A) 證券投資信託事業 (B) 兼營證券投資信託業務之信託業 (C) 經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務之
34、 （ ） 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下何者不正確？(A) 投資人持有本基金至到期日時，始可享有_____％的本金保證 (B) 本基金經金融監
21、 （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務
36、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範，何者有誤？(A) 除得以提供投資顧問服務為贈品外，不得提供任何贈品以招攬客戶 (B) 不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 (
03、 （ ） 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應依相關規定執行，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報？(A) 七日 (B) 十日 (C) 十五
04、 （ ） 平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上，其中規定投資於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於70%以下且不得低於30%？(A) 股票 (B) 債券
23、 （ ） 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料？甲.本人帳戶持有之有價證券；乙.利害關係人帳戶持有之有價證券；丙.本人帳戶之存款總額；丁.本人及利害關係
38、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範，有關專供理財專員使用之基金文宣資料之規定，何者有誤？(A) 不得放置於櫃台供投資人自行取閱 (B) 不得放置於文宣資料區提供投資人自行取閱 (C)
39、 （ ） 甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？(A) 預計明年之投資報酬率達25%以上 (B) 該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環
25、 （ ） 海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告，應注意哪些事項？(A) 經金管會核准之會計師查核簽證 (B) 經基金保管機構簽署 (C) 函報投信投顧公會轉金管會備查 (D) 以上皆
05、 （ ） 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者正確？(A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產價值核算之 (B) 受益人請求買回一部受益憑證
40、 （ ） 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？(A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標示本
06、 （ ） 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷，何者正確？(A) 總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時，銷售機構需負其法令責任，總代理人可免責 (B) 總代理人或