15、 （ ） 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲應先取得何種資格？甲.證券投資分析人員資格；乙.證券商高級業務員測驗合格；丙.投信投顧業務員測驗合格(A
37、 （ ） 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少？(A) 5% (B) 10% (
17、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：(A) 本人之父母 (
38、 （ ） 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？(A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其
40、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業從事廣告等營業促銷活動之敘述，何者正確？(A) 投顧事業舉辦公開說明會應於事實發生後五日內向同業公會申報 (B) 投顧事業製作廣告及為營業促銷活動所製作之宣傳資
42、 （ ） 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？(A) 證券暨期貨市場發展基金會 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業
43、 （ ） 依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？(A) 必須標示本
20、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A) 比較基期應一致 (B) 計
45、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券：(A) 僅甲 (B) 僅甲、乙、
46、 （ ） 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布
22、 （ ） 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？(A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (
23、 （ ） 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議
47、 （ ） 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述，何者錯誤？(A) 為主管機關所發佈之行政法規 (B) 為指引式（guideline）規範 (C) 為業界自律規範 (D) 違反本守則規定
48、 （ ） 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間
02、 （ ） 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約？(A) 證券投資信託事業及基金保管機構 (B) 證券投資信託事業及受益人 (C) 證券投資信託事業、基金保管機構及受