43、 （ ） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂立會員自律公約之敘述，何者為非？(A) 建立市場紀律 (B) 以保障客戶之權益 (C) 自律公約之修正，應經理事會決議通過 (D) 提昇商業道德
09、 （ ） 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？(A) 全權委託契約之客戶自行履行 (B) 全權委託之受任人
30、 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B) 證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押
31、 （ ） 王君進入信宜證券投顧公司，其已在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，申請認可時，請問王君須從事證券投資分析相關工作幾年以上才可於
44、 （ ） 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動，不得有下列何種情事？(A) 以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加 (B) 投資分析人員以化名對外發表分析意見 (C) 勸誘買進特定股票 (D) 以上皆是
10、 （ ） 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？(A) 應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B) 因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審
11、 （ ） 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？(A) 應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定 (C
32、 （ ） 下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範，何者為非？(A) 得投資於上櫃公司股票 (B) 得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證
47、 （ ） 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？(A) 不得貸與他人 (B) 購買政府債券或金融債券 (C) 購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D) 不能購買期貨信
13、 （ ） 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」？(A) 股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股
36、 （ ） 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述，何者正確？(A) 投信投顧事業經營全權委託業務，已提存賠償準備金者，免提存營業保證金 (B) 信託業兼營全權委託業務不需提存