27. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計(D)合併目的及預期
29. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤? (A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理 (B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人 (
31. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶定證券經紀商，由證券投信或投顧
33. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年(D)最近期經會計師查核簽證之財務
34. 擔任證券投資信託事業之發起人，不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來，目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑，剛好期滿一
35. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現 淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約 定方式送達客戶?(A)事
37. 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業
40. 經營證券投資顧問事業申請案件，金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃；乙.發起人為限制行為能力人；丙.發起人共計十名； 丁.公司章程之記載符合公
42. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有 價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳 播媒體，對不特定人就個別有價
43. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工 作，樹立專業投資理財風氣，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何 項而來?(A)善良管理人注意原
44. 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金，為表現其同業之操作績效，應如何宣傳製作? (A)應使用同一國內、外機構之統計或分析資料，且須換算成相同幣別將全部同類型基金之績效均列入，並以相同計
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由 並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣 出）某種股票後多少期間內不得
47. 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
48. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者為正 確?甲.聲明公司名稱；乙.聲明金管會核准之營業執照字號；丙.聲明公司執照字號；丁.聲明「本節目資料僅供參考」(