27. 甲投資人有三千萬資金，全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務，對甲投資人委託之資金，乙應注意哪些事項？(A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利(C)
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範
30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等，於執行職務前有異動者，應由所屬證券投資信託事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務？(A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會(C)臺灣
31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確？(A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定(B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機
32. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人(C)
33. 有關證券投資信託事業之從業人員行為規範，下列何者正確？(A)運用基金買賣有價證券時，不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價，以促銷受益憑證(C)不得轉讓出席
34. 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券
35. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金，舉行公開說明會等促銷活動，下列宣傳行為之敘述，何者為正確？(A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值(C)不對同業為攻訐之廣告 (D
37. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事，轉讓公司持股，怡康公司應遵守哪些規範？(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報
40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作
43. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？ 甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、
46. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
48. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益