27.以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?(A)全權委託之收費方式(B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表(C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制(D
30.信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者正確?(A)以委任方式經營全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧
33.信託業申請兼營全權委託投資業務，應具備之條件不包括下列何者?(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受金管會為停業之處分(D
35.下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當
39.傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述，何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數
41.下列有關全權委託保管機構之規範，何者正確?(A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定(B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保
42.他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併?(A)兼營證券投資顧問業務之信託業，由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財
43.證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意哪些事項?(A)註明使用資料之來源及日期(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準(C)可強調說明基金投資績效預測(D)成立滿
44.有關證券投資信託事業之業務及組織規範，何者正確?(A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之，但若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營受託買賣證券業務(C)經營證券投資信託事業應經財政