4. 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行
6. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久內編具月報?(A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
10.有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤?(A)銀行可擔任境外基金之銷售機構，辦理募集及銷售業務(B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近
12.甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者錯誤?(A)除避險目的外，基金得從事非避險期貨交易(B)得從事之期貨交易，可為商品期貨或選擇權契約(C)應每日向期貨交易所申報所管
13.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?(A)擔任甲證券投資信託事業董事之乙上市公司(B)持有甲證券投資信託事業股份達 6%之丙上市公司(C)甲證券投資信託事業總經理之配偶擔任該公司總經
14.針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以本
16.證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，若逾越與客戶簽訂之全權委託投資契約所限制範圍者，應如何處理?(A)由證券投顧事業負履行責任 (B)由受託之證券經紀商代為履行(
18.證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得不核准其案件?(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月內又申請（報）募集或追加募集
23.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)接