2.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置 其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部稽
6.A 證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注 意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所
7.下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
8.全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後 續作業應如何處理?(A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣
9.下列有關證券投資信託事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產 基礎證券時應遵守之事項，何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B
12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券 或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶 買賣該種有價證券?(A)五日
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行，並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄
15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由，金管會得經客戶同意將全權委託 契約移轉於其他投信投顧事業?甲.證券投信或投顧事業經解散；乙.經主管機關撤銷事業經營 之許可；丙.事業顯然經營
17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)舉辦促銷活動，並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠 (C)保證本金
21. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問甲 應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格；Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格；Ⅲ.投信投顧 業務員測驗合格(A)僅