38、 （ ） 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？(A) 上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次
16、 （ ） 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確？(A) 公司章程中業務項目無須修改 (B) 實收資本額應達六千萬以上 (C) 營業滿二年以上 (D) 未曾受主管機關任何處
17、 （ ） 傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤？(A) 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B) 子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金
41、 （ ） 有關指數型基金敘述何者有誤？(A) 應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現 (B) 應於信託契約載明標的指數名稱 (C) 應於信託契約載明對投資人權益有重大影響者，其
42、 （ ） 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？(A) 買賣其推介予投資人相同之有價證券 (B) 保管客戶之有價證券及存摺 (C) 於公開場所或
18、 （ ） 下列何者非證券投資信託公司運用證券投資信託基金應遵守之規範？(A) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨資產價值之10% (B)
43、 （ ） 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則？(A) 開放型基金不得以無折價風險等相類詞語作為廣告 (B) 得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求 (C) 得截取報章雜誌之報導作為廣
21、 （ ） 信託業兼營全權委託投資業務，擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票，應注意投資之限額為何﹖(A) 不超過甲已發行股份總額之20% (B) 不超過甲已發行股份總額之10% (C) 不超過所
22、 （ ） 保得證券投資顧問公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與保得公司簽訂書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後______日內不得再行賣出
46、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，須遵守事項，下列何者為不正確？(A) 須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B) 投資績效若以
23、 （ ） 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？(A) 交由該基金之保管機構管理 (B) 由受益人會議自行決議如何處理 (C) 主管機關得命該證
24、 （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門？(A) 投資研究部門 (B) 財務會計部
25、 （ ） 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月﹖(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 四個月
48、 （ ） 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤？(A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額（指撥營運資金）達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境