50、 （ ） 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？ (A) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核 (B) 經手人員得以特定身
27、 （ ） 以下有關境外基金之敘述，何者為非？(A) 境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B) 境外基金是指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者 (C) 所有境外基金之銷售或代理募集
05、 （ ） 下列何者為前鋒證券投資信託公司運用共同基金從事證券相關商品交易時應遵守之規定？(A) 不得從事期貨交易所之期貨交易 (B) 經金管會核准以交易人身分交易非在期貨交易所進行衍生自利率之期
29、 （ ） 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客
30、 （ ） 全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？(A) 由客戶與受任人共同議定之 (B) 由客戶自行指定 (C) 投資經理人離職或因故不能執行職務時，由受任人另行指定 (D) 客戶不得於
09、 （ ） 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券，元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應投資於多少家公司之股票始符合規定？(A) 二家 (B) 四家 (C) 五家 (
32、 （ ） 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動，有違反證券投資顧問事業管理規則第十二條第一項所訂之情事者，投信投顧公會應
10、 （ ） 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於何者法規有規範？(A) 證券交易法 (B) 期貨交易法 (C) 證券投資信託基金管理辦法 (D
11、 （ ） 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A) 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 (B) 內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循
12、 （ ） 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日
33、 （ ） 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點，以下敘述何者正確？(A) 廣告中得以安全、保證、無風險及迅速致富為訴求，但應敘明其具體作法 (B) 未經金管會核准募集之基金可先
34、 （ ） 下列證券投資信託事業以基金績效作為廣告者，應遵守之事項何者為非？(A) 基金需成立滿六個月以上者，始能刊登 (B) 不得採點對點之直接連接支線圖方式來呈現基金績效表現之走勢 (C) 基
13、 （ ） 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？(A) 分配至乙全權委託投資帳戶 (B) 直接分配給乙投資人 (C) 分配