21、 （ ） 證券投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？(A) 三個月內；申請展延六個月 (B) 六個月內；申請展延三個月 (C) 三個月內；
06、 （ ） 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確？(A) 可從事證券信用交易，但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定，得為放款
07、 （ ） 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件？(A) 國內募集投資國外 (B) 開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元；封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元 (C) 封
24、 （ ） 甲為受僱於信宜證券投資顧問公司之業務人員，於執行職務前，該公司應辦理何種程序，甲始得執行業務？(A) 向證券暨期貨市場發展基金會辦理登錄 (B) 向金融監督管理委員會申報 (C) 向證
09、 （ ） 依據證券投信投顧公會會員自律公約，某會員因持有某上櫃公司發行股票之10%，則：(A) 該會員可要求該公司認購該會員募集之基金金額為該持有股票面值之10% (B) 該會員可要求該公司認購
25、 （ ） 證券投資信託事業之股東，除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少？(A) 十 (B) 二
26、 （ ） 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責
11、 （ ） 自簽訂全權委託投資契約起7日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (
28、 （ ） 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理
13、 （ ） 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤？(A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投
14、 （ ） 甲為A證券投資顧問公司之董事，近日擬投資於C證券投資信託公司，並有意擔任B證券投資顧問公司之監察人，下列敘述何者為正確？(A) 甲得為C公司監察人 (B) 甲不得擔任B公司監察人 (C
15、 （ ） 證券投資顧問事業與投資人訂定全權委託契約，應交付投資說明書之規定，下列何者為非？(A) 於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B) 應記載全權委託之性質、範圍 (C) 非為全權委託契
30、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為