47、 （ ） 對於證券投資信託事業經理守則之適用對象，下列何者有誤？(A) 公司負責人及員工，應一體遵行本守則之規定，包括本守則個人交易規定 (B) 各公司從業人員合稱之為「員工」，範圍界定由各公司
49、 （ ） 下列何者係證券投資信託事業申請設立分支機構時，必須符合之條件？(A) 公司營業滿二年者 (B) 最近三年未曾受主管機關依證交法規定之處分者 (C) 最近期經會計師查核簽證之財務報告，每
05、 （ ） 有關境外基金之投資顧問業務，何者不正確？(A) 應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B) 辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，契約應行記載事項，由投信投顧公會
06、 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易，其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄 (B) 境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，不需執行短線交易
07、 （ ） 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金，已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券，下列敘述何者錯誤？(A) 得投資大陸地區之有價證券 (B) 得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之
08、 （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務
09、 （ ） 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券，元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應投資於多少家公司之股票始符合規定？(A) 二家 (B) 四家 (C) 五家 (
10、 （ ） 有關證券投信投顧事業申請經營全權委託業務之資格條件，下列敘述何者為正確？(A) 證券投信事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投顧事業須達一定之實收資本額之限制 (C) 證券投信事業須
11、 （ ） 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？(A) 向客戶保證會負責分擔損失 (B) 以過去之操作績效作誇大之宣傳 (C) 對客戶提供過去其進行有價證券交易之
12、 （ ） 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確？(A) 可從事證券信用交易，但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定，得為放款
13、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？(A) 均由證券投信或投顧公司指定 (B) 均由客戶指定 (C) 全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由
15、 （ ） 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述何者錯誤？(A) 辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產，並設置專責部門 (B) 應於專責部門配置適任主管及業務人員
16、 （ ） 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何？(A) 10% (B) 20% (C) 30% (