23、 （ ） 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」？(A) 股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股
24、 （ ） 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A) 應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B) 全權委託保管機構之指定，應由客戶為之 (C) 數個客戶得共同委任同一全權
25、 （ ） 甲投顧公司申請兼營證券投資信託業務，在何種情況下金管會得不予許可？(A) 負責人兼為其他投信公司董事長 (B) 負責人、部門主管及分支機構經理人違反證券投資信託及顧問法第六十八條 (C
26、 （ ） 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由
27、 （ ） 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券
28、 （ ） 有關全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？(A) 符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行 (B) 經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等達twB-級以上，短期債務信用評等
29、 （ ） 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A) 為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分
30、 （ ） 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？(A) 上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次
31、 （ ） 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員：甲.公司之負責人；乙.擔任證券投資分析之人員；丙.公司之受僱人員；丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人。(A) 僅甲、
33、 （ ） A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用？(A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B) 契約終止之損害賠
36、 （ ） 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會
37、 （ ） 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量？(A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D
39、 （ ） 下列何者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格？(A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投
41、 （ ） 下列何者為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項？(A) 載明將退還手續費捐贈給慈善機構 (B) 載明不得接受證券商退還之手續費或其他利益 (C) 載明除退還之手續費外
42、 （ ） 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者正確？(A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單
43、 （ ） 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，下列敘述何者為非？(A) 以促進業務為目的 (B) 運用傳播媒體為工具 (C) 於不公開之場所進行 (D) 向不特定之多數人宣傳之