21、 （ ） 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(A) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核 (B) 經手人員得以特定身分
22、 （ ） 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理
23、 （ ） 以下證券投顧事業從業人員之行為，何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範？(A) 買賣其推介予投資人相同之有價證券 (B) 保管客戶之有價證券及存摺 (C) 於公開場所或
24、 （ ） 某證券投資顧問公司，為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正，增列經營全權委託投資業務，並提出申請，則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上？(A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬
25、 （ ） 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？(A) 應訂定處理程序 (B) 重大消息未公開前，
28、 （ ） 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，應符合下列哪一原則？(A) 得為基金投資績效預測 (B) 須刊登自成立日以來特定期間之績效 (C) 成立滿三年者，應以最近三年全部績效
29、 （ ） 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A) 客戶、受任人、全權委託保管機構 (B) 客戶、受任人、證券經紀商 (C) 客戶、全權委
32、 （ ） 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別
33、 （ ） 下列敘述何者錯誤？(A) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務 (B) 證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申
34、 （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？(A) 應配置適足及適任之主管人員 (B) 應配置適足及適任之業務人員 (C) 部門主管須取得證
35、 （ ） D曾擔任證券投資信託事業之董事，而於任職期間，該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分，經執行完畢幾年後，才得受M之邀集共同為證券投資信託事業之發起人？(A) 一年 (B) 二年 (C
36、 （ ） 依據「會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之規定，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？(A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B
37、 （ ） 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業於清算程序終結後，應於多久時間內向那個單位申報處理結果，並通知受益人？(A) 三個月；金管會 (B) 三個月；投顧投信公會 (C) 二個月；金管
38、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，所謂以高收益債券為訴求之境外基金係指經哪些基金評鑑機構於基金評比時歸類為高收益債券基金乙類之基金？(A) 公會委請之專家學者所作之評比資料 (
40、 （ ） A證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為
41、 （ ） 有關投顧公司對於客戶申訴之處理，下列何者為是？(A) 對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要 (B) 主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄，且
42、 （ ） 證券投資信託事業經營全權委託投資業務，對於下列何種人員應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 公開發行公司之內部人 (B) 財團法人 (C) 未成年已經法定代理人允許 (D) 該證券投資信