20、 （ ） 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務，依法應向何單位提存營業保證金？(A) 金管會認可之評等機構 (B) 財政部核准之金融機構 (C) 經核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機
22、 （ ） 證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權委託投資帳戶淨資產價值多少比例？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之二十 (D) 百
23、 （ ） 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A) 接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定 (B
24、 （ ） 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (
25、 （ ） 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項？(A) 該事業全權委託投資
27、 （ ） 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？(A) 應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定 (C
30、 （ ） 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A) 每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B) 客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構
32、 （ ） 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間，為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化，應至少多久與客戶進行一次訪談？(A) 每個月 (B) 每季 (C) 每半年 (D) 每
34、 （ ） 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？(A) 客戶得委任不同之受任人，並得依受任人別在同一證券商分別開立全權委託投資買賣帳戶 (B) 投資
35、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：(A) 本人之父母 (
36、 （ ） 全權委託保管機構之規範下列何者正確？(A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之
37、 （ ） 以下何者為正確？(A) 證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B) 曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任
38、 （ ） 某甲係知名基金經理人，媒體追逐採訪請其發表對股市之看法，某甲發表之看法不得有下列何種情事？(A) 對個別股票之買賣進行推介 (B) 對個別股票未來之價位作研判預測 (C) 藉機宣傳已提
39、 （ ） 證券投資信託事業對於平面廣告應標示警語，且該警語之表示方式應注意？(A) 不得小於廣告上其他部分之最小字體 (B) 以粗體印刷顯著標示 (C) 使一般人快速閱覽相關廣告時，均可顯而易見
40、 （ ） 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？(A) 以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內
42、 （ ） 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，具有保險資金管理經驗，且持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多