27、 （ ） 電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？(A) 三千萬元 (B) 一億元 (C) 一億五千萬元 (
28、 （ ） 證券投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？(A) 舉辦免費之證券投資分析講習 (B) 發行證券投資出版品 (C) 接受客戶全權委託投資業務 (D) 選
29、 （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查﹖(A) 證券交易所 (B) 行政院金融監督管理委員會 (C) 投信投顧公會 (D) 證券櫃檯
44、 （ ） 證券投資信託公司製作基金平面廣告其應記載之警語，不包括下列何者？(A) 公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 (B) 本基金經金管會核准，惟不表示本基金絕無風險 (C) 不負責
30、 （ ） 全權委託保管機構受託執行全權委託之有價證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜，應先審核何事項？(A) 客戶之投資能力 (B) 證券投資信託或證券投資顧問事業之投資分
31、 （ ） 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶？(A) 每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B) 每月終了後七個營業日、每年終
32、 （ ） 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A) 應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B) 全權委託保管機構之指定，應由客戶為之 (C) 數個客戶得共同委任同一全權
33、 （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀
45、 （ ） 下列證券投資信託事業以基金績效作為廣告者，應遵守之事項何者為非？(A) 基金需成立滿六個月以上者，始能刊登 (B) 不得採點對點之直接連接支線圖方式來呈現基金績效表現之走勢 (C) 基
34、 （ ） 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，之後甲公司因經營不善，主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時，其後續作業何者為正確？(A) 乙得於收到
35、 （ ） 下列敘述何者錯誤？(A) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務 (B) 證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申
47、 （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全
48、 （ ） 辦理全權委託投資業務受任人，應於每月幾個營業日前，向證券投資信託暨顧問商業同業公會申報運用客戶委託投資資產從事證券相關商品交易之重要內容？(A) 五 (B) 二 (C) 七 (D) 十
50、 （ ） 證券投資顧問事業經營外國有價證券投資顧問業務，應檢具申請書，連同相關文件，向何機構申請核准後，始得為之？(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (C) 行政院金
37、 （ ） 北埔公司係上市之電子公司有意投資九份證券投資信託公司，九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元，請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少？(A) 新台幣一億元 (B)
38、 （ ） 為避免利益衝突及內線交易，證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員，於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止，不得參與同種股票之買賣，下列何者係屬限制範圍之內？(A
39、 （ ） 淡水公司係國內知名之銀行，目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份，今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司，打算邀請淡水公司參與投資經營，關於淡水公司投資經營NY證券
40、 （ ） 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A) 為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分
41、 （ ） A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日，以書面向甲投顧公司終止契約，下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用？(A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B) 契約終止之損害賠