45、 （ ） 下列有關境外基金總代理人從事廣告及營業活動之規定何者有誤？(A) 申購手續費屬後收型之基金，可以免收申購手續費為廣告主要訴求 (B) 不得以未經金管會核准或同意生效之境外基金為廣告內容
48、 （ ） 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監
49、 （ ） 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之？(A) 1 (B) 3 (C) 5 (
50、 （ ） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：(A) 可接受利益，但其利益以相當為原則 (B) 可接受利
02、 （ ） 依我國法令規定，每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金，且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少？(A) 3 個；50% (B) 4個；40% (C) 5個；30%
03、 （ ） 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，之後甲公司因經營不善，主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時，其後續作業何者為正確？(A) 乙得於收到
07、 （ ） 有關同一證券投資信託事業下基金之合併，下列敘述何者錯誤？(A) 採申報生效制 (B) 開放型基金應與開放型基金合併 (C) 合併之基金應為同種類基金 (D) 合併之基金投資區域及國家應
08、 （ ） 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？(A) 應於簽訂全權委託投資契約前，由客戶與受任人共同議定之 (B) 每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務，且合
09、 （ ） 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」？(A) 股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股
10、 （ ） 甲證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金，投資於外國有價證券，下列何者可投資？(A) 於外國證券集中交易市場及美國店頭市場（NASDAQ）交易之股票（含承銷股票）、
11、 （ ） 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定？(A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 (C)
13、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？I.上市上櫃公司股票；II.本事業發行之公司債；III.國內開放型基金；IV.政府債券。(A) 僅I (B) 僅
14、 （ ） 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間
16、 （ ） 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資，有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票，下列何者不正確？(A) 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 (B) 須取得客戶逐次書面同意
17、 （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀
18、 （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全