17、 （ ） 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理
18、 （ ） 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？(A) 實收資本須達五千萬元，已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額
19、 （ ） 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列何者正確？(A) 全權委託專責部門之主管及業務人員，均不得辦理專責部門以外之業務 (B) 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基
22、 （ ） 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之何人或持有已發行股份總數百分之五以上股東？(A) 發起人 (B) 董事 (C) 監察
23、 （ ） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公
25、 （ ） 經營證券投資顧問事業申請案件，金管會發現有下列哪些事由得不予許可？甲、營業計畫書之組織分工、人員招募訓練未具體規劃；乙、發起人為限制行為能力人；丙、發起人共計十名；丁、公司章程之記載符
27、 （ ） 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監
28、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？(A) 所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據，於廣告中表示較其他業者為優 (B) 於有線電視頻道播出之節目
29、 （ ） 下列何人不能擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人？(A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及
30、 （ ） 以下何者為正確？(A) 證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B) 曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任
31、 （ ） 依我國法令規定，下列何者為一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金的資格條件？(A) 具備二年以上管理同類型基金之經驗 (B) 所管理之兩個基金應為投資國內外債券型之基金 (C) 二個基
32、 （ ） 證券投資信託事業經手人員所應申報之帳戶，以下何者為非？(A) 本人之帳戶 (B) 本人配偶及其未成年子女之帳戶 (C) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資未上市、未上櫃公司股票者
34、 （ ） 下列何者為證券投信投顧公會會員為有效落實同業自律之管理精神，得採行的措施？(A) 繳納業務費 (B) 提撥自律基金 (C) 依業務需要，報經主管機關核定，繳納必要費用 (D) 選項（A
35、 （ ） 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？(A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標
36、 （ ） 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述，何者正確？(A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單
37、 （ ） 下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定，何者為非？(A) 公司所有廣告內容只須得主管機關核可後，便可對外發出，無須確保所有廣告符合相關法令及同業公會相關規定 (B) 公司應確保任何關於
38、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？(A) 須一併揭示該基金之全部績效 (B) 須一併揭示同類型基金績效平均數或指標 (C) 該