28.下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」？(A)舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B)於講習會發表證券投資推介建議(C)於廣播或有線電視提供投資策略
29.投顧事業所為之廣告或舉辦之證券投資分析活動，經投資人、相關單位檢舉有違反本規範之嫌時： 甲.公會應即進行查證；乙.對檢舉人身分予以保密；丙.應即報請主管機關搜索(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)
31.證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員(D)
32.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)擔任甲證券投資信託事業董事之B上市公司(B)持有甲證券投資信託事業股份達6%之C上市公司(C)甲證券投資信託事業總經理之配偶擔任該公司總經理
33.有關境外基金之私募，下列敘述何者錯誤？(A)應募人為銀行業、票券業等專業投資機構者，總數不得超過三十五人(B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為(C)價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並
37.下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件？(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款
38.小明大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師，請問小明應先取得何種資格？甲.證券投資分析人員資格；乙.證券商高級業務員測驗合格；丙.投信投顧業務員測驗合格(A)僅乙
39.下列何者非全權委託投資業務之範圍？(A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資(B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告(C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定(D)全權委託投資業務人員依投資分析
41.下列敘述何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先進行之行為？(A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(C)向客戶揭露收
44.下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人
45.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些？(A)客戶的需要及情況 (B)整個投
47.有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並