01、 （ ） 依「投信投顧法」之規定，下列事業：I.證券投資信託公司；II.信託公司；III.兼營信託之銀行；IV.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格？(A) I、II、III (B) II、
01、 （ ） 投顧事業經營下列何種業務，須另行申請金管會核准後始得為之？A.證券投資顧問業務；B.其他經主管機關核准之有關業務；C.接受客戶全權委託；D.外國有價證券之投資顧問。(A) A、D (B
01、 （ ） 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤？(A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投
01、 （ ） 平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上，其中規定投資於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於70%以下且不得低於30%？(A) 股票 (B) 債券
01、 （ ） 下列何者非基金保管機構之業務？(A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託
06、 （ ） 下列何者為非？(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明「平衡」字樣 (B) 債券型基金不得投資結構式利率商品 (C) 指數股票型基金所投資標的指數之成分僅有股票乙種 (D) 結構式利率商品
07、 （ ） 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得退回或不核准其案件？(A) 自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募
09、 （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D)
10、 （ ） 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？(A) 僅可申購投資資產百分之五以下 (B) 公
13、 （ ） 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？(A) 全權委託投資契約受任人 (B) 客戶 (C) 全權委託保管機構指