3.林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行使
4.全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發生起七
5.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，得為以下何種行為?(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有
12.有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤?(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)
13.有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)
14.下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?(A)對委任人委任事項之相關事項列管保密(B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票 (C)經核准募集前受理客戶預約認購基金(D)會員舉辦說明會不對同業之業
15.針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書及執行紀錄等書
17.甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用Z之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人
18.證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，以下有關應遵守原則之敘述，何者錯誤?(A)贈品活動不得變相
20.有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者為正確?(A)所募集基金投資範圍若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營接受客戶全權委託投資業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准(D