28、 （ ） 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確？(A) 公司章程中業務項目無須修改 (B) 實收資本額應達六千萬以上 (C) 營業滿二年以上 (D) 未曾受主管機關任何處
29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？(A
30、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？ 甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券：(A) 僅甲 (B) 僅甲、乙
31、 （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全
33、 （ ） 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監
34、 （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其得執行之投資或交易，下列何者為非？(A) 買進政府債券 (B) 委託買進不動產 (C) 從事證券相關商品交易 (D) 與客戶契約約定以融資買進我
36、 （ ） 有關證券投資信託基金之受益憑證，其買回規範以下敘述何者正確？(A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B) 在國內募集投資國內之證券投資
37、 （ ） 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產，投資於 A 上市公司股票，應注意何限制？(A) 不超過甲委託資產淨資產價值之10% (B) 不超過甲委託資產淨資產價值之20% (C) 不
38、 （ ） 台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票，請問A、B
39、 （ ） 依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定，受任人參與委託投資業務之受僱人，於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後，幾日內不得再行賣出？(A) 七日 (B) 十日 (C) 三十日 (D) 六十
43、 （ ） 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？(A) 由客戶自行為之 (B) 應由投信投顧事業任意指定之 (C) 投信投顧事業指定之經紀商應注意
44、 （ ） 證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？並經誰簽署後公告之？(A) 一個月；投信投顧公會 (B) 二個月；基金保管機構 (C) 二個月；投信
45、 （ ） 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項？(A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風
47、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
48、 （ ） 下列有關「證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」對會員管理之敘述，何者錯誤？(A) 會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益，應訂定規範標準及管理措施