27、 （ ） 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？(A)
28、 （ ） 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？(A) 提供贈品並承諾退還經理費 (B) 使客戶相信能保證本金之安全或保證獲利 (C) 對已送主管機關審核
29、 （ ） 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品單一成本價格上限為？(A) 新臺幣一百元 (B) 新臺幣二百元 (C) 新臺幣三百元 (D) 新臺幣五百元。
31、 （ ） 下列敘述何者為非？(A) 違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項，但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程
32、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：(A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (
33、 （ ） 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確？(A) 得對不特定人推介買賣特定股票 (B) 利用內線消息推介特定股票 (C) 以主力外圍作為推介特定股票 (D)
34、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（Benchmark）做比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A) 比較基期應一致 (B) 計
35、 （ ） 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布
36、 （ ） 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (
39、 （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何項屬其資金得運用之範圍？(A) 從事短期票券之附條件交易 (B) 存放於金融機構 (C) 國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D
40、 （ ） 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？(A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易
41、 （ ） 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業，至少應設置之部門為下列何者？(A) 內部稽核、投資研究、財務會計等部門 (B) 投資研究、財務會計等部門 (C) 投資研究、財務會計及業務部門
42、 （ ） 證券投資信託事業之督察調查報告，內容包括下列何項？(A) 前一年公司員工遵守證券投資信託事業經理守則之情形 (B) 違反證券投資信託事業經理守則人員之處分 (C) 經手人員個人交易帳戶
44、 （ ） 有關境外基金銷售機構之資格，何者錯誤？(A) 證券經紀商或信託業可擔任境外基金之銷售機構，辦理募集及銷售業務 (B) 除取得營業執照未滿一個會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報
45、 （ ） 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀
46、 （ ） 海南證券投資顧問公司經金管會核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股
47、 （ ） 證券投資顧問事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？(A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧
48、 （ ） 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量？(A) 七日 (B) 十日 (