34. 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？(A)警告(B)處新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D
35. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分，下列敘述何者正確？(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及中華民國期貨業商業同業公會(B)主管
36. 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？(A)應於異動後三日內申報(B)應向中華民國期貨業商業同業公會或主管機關指定之機構申報(C)業務員應辦理換發或繳回工作證(D)所屬期貨交易輔助人
37. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)未因違反基金管理辦法，而經主管機關要求期貨信託事業不
38. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人之相關資料，不包括下列何者？(A)期貨交易風險預告書(B)期貨交易全權委任契約(C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概
39. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
40. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格？(A
41. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務，並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經紀商，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰責為何？(A)是，並可處七年以下有期徒刑，得併科
43. 依我國期貨交易法，有關外幣保證金交易（指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後，交易商得隨時應客戶之請求，於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算，在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣）之敘述
45. 以下對基金保管機構之敘述，何者有誤？(A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時，應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示，不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履
46. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
48. 依我國期貨交易法，關於期貨交易契約之規定，下列何者正確？(A)期貨交易契約須經中華民國期貨業商業同業公會核准，始得於期貨交易所交易(B)貨幣期貨交易契約之核准，經主管機關核准即可(C)主管機關
49. 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時，得通知該期貨交易所令其解任？甲.當選有不正當之情事者；乙.違反期貨交易所章程規定；丙.經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時；丁.與
50. 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤？(A)應於每次買賣時，以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣(B)業務員不得同時兼任自營部門與經紀部門之工作(C)應各別獨立作業，但業務資訊得互為流用(
4. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權？(A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費(C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷廠對
6. 依我國期貨交易法之規定，期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益，該行為之法定刑為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併