期貨交易法規

40.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規 定，該行為違反規定之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役

41.有關證券商申請經營期貨交易辅助業務之規定，下列敘述何者正確？(A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元(B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元，每一分支機構為新臺幣五百萬元(C)每一分支機構

42.有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？(A)期貨交易輔助人應依規定，定期向主管機關'期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份 業務量月報表(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、

43.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式， 而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，稱為？(A)場外沖銷(B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)配合交易

44.依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管 機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)無時間限制，可依情節自行決定

45.關於市場監視準則之敘述，下列何者正確？I •由期貨公會制訂•’ Ⅱ.由主管機關訂定；Ⅲ. 為保障公益；rv.為維護市場秩序(A)I、Ⅱ、ⅠⅡ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅳ(D)Ⅰ、II、IV

46.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？I.期貨交易所；Ⅱ.期貨交易所的總經理；Ⅲ.期貨結算機構；Ⅳ.期貨業商業同業公會的理事(A)僅I、Ⅲ(B)僅I、Ⅱ

47.期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時，主管機關得採取 下列何種措施? I •停止其六個月以下業務之執行；Ⅱ.科以新臺幣三百萬元以下罰金；Ⅲ•解除其職務；Ⅳ.處以三年

48.下列何者不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制？(A)期貨交易輔助人(B)信託業兼營期貨信託事業(C)期貨信託基金保管機構(D)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業

49.依我國期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之設立，於向内政部登記前，應先經 下列何者之許可？(A)金融監督管理委員會(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)中央銀行

50.依我國期貨交易法之規定，因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時，須依循下列哪些法 令之規定？(A)民法及商務仲裁條例(已修正為仲裁法).....(B)公司法及期貨交易法(C)期貨交易法及商務仲

2.我國期貨業之主管機關為：(A)金融監督管理委員會(B)財政部(C)行政院經濟建設委員會(D)中央銀行

3.期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？(A)法令遵循(B)昼權委託(C)主辦會計(D)集中交易市場資訊管理丨

4.-期貨交易所每曰應儘速發布並在適當處所揭示者不包括：'(A)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格丨(B)未沖銷契約量丨(C)買賣雙方期貨商代號(D)營收金額

5.公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：(A)三分之一(B)四分之一(C)五分之一(D)六分之一

6.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分(B)處以停業處分(C)專案檢查並予辅導(D)通知期貨結算機構輔導

7.依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項，依自營與經紀分離處理？; (A)結算保證金(B)交割結算基金(C)營業保證金(D)赔償準備金

8.期貨結算機構於申請許可時，繳存於主管機•關所指定金融機構之款項’何時才可動用？(A)未獲許可設置或撤銷許可(B)公司設立登記後.丨(C)結束營業後(D)沒有限制I

9.依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之結算交割基金的受償丨 順序為何？曱.期貨結算機構；乙.期貨結算會員；丙.期貨交易人|(A)丙、乙、曱 (B)乙、丙、曱(C)甲

10.欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?丨(A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 |(C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之内部稽核 丨

11.同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？|(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人 丨

12.期貨商之資金不得運用於下列何者？，丨(A)購買商業票據 (B)購買政府債券 ' 丨(C)購買經財政部核定之短期票券 (D)購買黃金

13.下列敘述何者不正確？(A)期貨商內部控制制度訂定或變更，•應報經董事會同意_•，並留存備查......................................(B)期貨商得藉主管機關之營

14.期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾曰之内，向期貨商業同業公會申報？(A)三曰(B)五曰(C)十曰(D)三十曰

15.期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？(A)招攬、開戶、受託、執行(B)全權委託(C)自行查核或法令遵循(D)交易決定'

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