16.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時，明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投 資大眾為浮誇，偏頗之宣傳或散布不實資訊者，該業務員應負之法律貴任為何？(A)刑事責任及主管機關之行政處分
17.美國證券商申請在中華民國境内之分支機構兼營期貨業務，下列規定何者不正確？(A)須經美國政府准許(B)業務員人數最低不得低於三人(C)母公司未經營期貨業務者，得比照本國期貨商之設置辦理(D)申請兼
22.某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止，請問該期貨商最遲應於何時公告 „ .姜命-主蕃機關申報半年度財務報告？(A)四月三十曰(B)六月三十曰(C)八月三十一曰(D)十—月三
23.依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？(A)期貨商就其營業項目範圍内之各期貨交易法令(B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制(C)期貨交易所規章對應申報
25.依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支 付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期
26•有_關期貨交..易輔助人之規定，下列欽述何者錯誤.？(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易辅助人(B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業
27.下列何者不正確？(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤鎖其營業許可或命令停業者，應了結被撤銷或停業前所為 期貨交易事務(B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時，就其了結目的之範圍内，仍
30.期貨交易辅助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？(A)年滿二十歲者(B)受破產.宣告經復權者(C)法人委託開声並提出該法人授權開戶之證明書者(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構
35.期一貨JL易_辅助..人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明| 文件，隨時供以下何者查核？(A)主管機關(B)期貨交易所(C)主管機關指定之機構(D)選項A
37.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務 員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上• ! 才符合資
38.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？!(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣I(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券與期貨