14. 期貨、經紀商因業務關靜、與客戶發生民事訴訟峙，最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報(B)應於訴訟發生之日起十日內申報(C)應於次月五日前申報(D)應於知悉或訴訟發生
15. 期貨經紀商除有下列何種情事外，其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?(A)客戶以電話委託下單，II.由期貨經紀商同步錄音存證者外(B)客戶以當面口頭委託下單者外(C)期貨商與客戶於事前另
16. 關於期貨商之規定，下列何者不正確?(A)基於專業操作能力之考量，得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格(B)不得為客戶進行非必要之交易(C)期貨商兼營自營與經紀業務時，應於每次買賣時，以書
17. 期貨商除有下列何種情形之一，不得自客戶係證金專戶內提取款項?(A)依交易人指示交付勝餘係證金、權利金(B)為交易人支付必須支付之係證金、權利金或清算差價(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之何金、
18. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人:(A)無法從事交易(B)僅可將資金匯互諒交易所所在圈，透
19. 期貨商對下列何種客戶，得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲，但已、結婚(B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員(C)某丙曾違背期貨交易契約已結案II.已滿五年(D) 某T 曾違反期貨交易管理法令，
20. 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為? I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易;II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;II.代理他人開戶或從事期貨交易(
21. 期貨、經紀商為招攬業務，不得於報章雜誌為下列何種之廣告詞?(A)本公司業經主管機關核發許可證照，為合法經營之期貨經紀商，營業能力與財務實力均有保障(B)期貨交易是一種高財務槓桿交易，以小搏大，
22. 下列敘述何者為不正確?(A)期貨商應依規定編製財務報告，並於每營業年度終了後四個月內公告並向主管機關申報經會計師童核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告(B)期貨商應依規定編製財務報告，
23. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確?(A)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，II.加入期貨商業同業公會後，始可開業(B)期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得
25. 於經營期貨交品輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規?(A)同時具有詮券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券典期貨之
26. 下列有關期貨交易輔助人之敘述，何者正確?(A)除法令有特殊規定者外，原則上不得於期貨商處開戶，為自己利益之計算從事期貨交易(B)證券商依期貨商設置標準有關之規定，申請兼營期貨自營業務者，則得於
27. 期貨交易輔助人招攬期貨業務時，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廢播電臺、電視、電傳系統或其他，大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列何項情形?(A)說明相對之風險(B)使用圖表、公式或
28. 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易峙，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何?(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(
29. 依我國期貨交易法之規定，期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時，其有關募集資金之管理，應準用下列何者之規定?(A)期貨商有關客戶係證金專戶之規定(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
31. 關於主管機關檢章財產及營業之規定，下列何者不正確?(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內(B)得專隨時命令與期貨業財務或業務往
32. 依我國期貨交易法第六章規定，發生下列何種情形時，主管機關得限制期貨交易人持有部位? I.期貨交易人有違約之虞; II.期貨市場被操縱;II.他國政府措施足以影響某種期貨交易標的IV.期貨交易人
33. 甲為臺灣證券交易所受雇人，因業務上關祥、知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約，且.獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息，在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易，依期貨交易法之規定，甲是否應負