205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (C
207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？(A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資
208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (
210 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？ (A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉
211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？ (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？(A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形(C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理運用紀
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？(A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理
219 金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？ (A)告知承作短期票券或債券交易之客戶，市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶，公司及同業之間金融商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標，
220 何者不是身為專業金融從業人員之表現？ (A)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶
221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將