235 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容(C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以上皆
236 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度，
237 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應採取下列何者作為，以確保客戶了解商品性質與可能面臨之風險？ (A)應充分了解客戶，審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品，並善盡充分告知投資
240 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？ (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應撥
241 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶，應以電
242 金融從業人員接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先向客戶揭露何種資訊，並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約，以確定雙方之權利義務? (A)過去業績(B)收費之基準及數額 (C)介紹未經主管機關
243 投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？ (A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位
244 金融服務業從事全權委託投資業務，下列哪些事項必須告知客戶？ (A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易，其交易風險、交易特性與法律限制(C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以上皆
246 發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務？ (A)有 (B)無，因為報告只對特定人提供(C)無，因為系統經多年驗證，並非怪力亂神 (
247 以下有關金融服務業從事投信業務對客戶收費資訊之陳述，何者有誤？ (A)應向客戶揭露收費之基準及數額 (B)所有會影響對客戶之收費或將調高之做法，都應符合公平誠信原則 (C)向所有客戶收取的費用
248 購買基金之客戶要求投資信託公司揭露其財務狀況，公司人員應採取何者措施？(A)得拒絕提供任何資料 (B)不得拒絕提供可公開之財務報表資料(C)公司人員視情況隨興提供資料 (D)只提供口頭說明資料