555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發
557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？ (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或推介之行為 (C)不可販售客戶資料，惟可提
558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當
559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？ (A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法
561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？ (A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失(C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？ (A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (
568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？ (A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於
570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該： (A)立即向公司指定人
571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國 100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律？ (A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法 (C)個人資料保護法 (D
573 假設你是金融從業人員，你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時，可以向財團法人金融消費評議中心請求評議？ (A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人 (C)前述兩項以外的一般自然
574 假如你是金融服務業的從業人員，可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任？ (A)不可以，否則約定無效 (B)可以，只要公司授權 (C)可以，因為他是我的客戶 (D)
575 你是金融從業人員，請問你的客戶只要發生金融消費爭議，可以不先向你公司提出申訴，就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎？ (A)不可以，應先向金融服務業提出申訴 (B)可以，該中心可直接進行