證照金融職業道德

529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主

530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或人

531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公

532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理? (A)報請公會備查後辦理(B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理

533 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內?(A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別

534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時： (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內，仍可執行相關業務

535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？ (A)因為自身的安危，即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金

536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，

537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？ (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是

538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (D)

539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？(A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令 (C)公司規章 (D)以上皆是

540 懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？ (A)逕行公開譴責(B)逕行吊銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權(C)應給予申復機會及救濟管道 (D)以上皆是

541 道德行為規範應包括何種原則？ (A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則 (C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則 (D)以上皆是

542 金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷(B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識

543 道德行為規範適用之事業體為何？(A)限於上市櫃公司 (B)限於金融產業 (C)限於營利事業 (D)各種事業體均得適用

544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？ (A)董事長 (B)總經理層級以上(C)部門主管以上 (D)有為公司管理事務及簽名權利之人

545 對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確？ (A)具有專業才識 (B)遵守最高執業倫理道德標準 (C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點 (D)以上皆是

546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？ (A)向客戶據實告知商品相關內容(B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆是

547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？(A)保險商品 (B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非

548 有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列敘述何者正確？(A)應保護投資者合法權益 (B)應遵守相關法令規定 (C)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (D)以上皆是

549 對於金融從業人員之行為，下列何者為非？ (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (D)不可將他人或自己帳

550 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？ (A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是

551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實依據

552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？ (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人之干擾或催討 (D)以上皆是

553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？ (A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片 (C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分，以免冒名申請

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