224. 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)
226. 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？ (A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊 (C
505. 關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
348. 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息，下列何種行為較適當？ (A)利用他人名義大筆買進公司股票 (B)私下告知客戶該項訊息，使其蒙利 (C)以配偶名義大筆買進公司股票 (D)在
509. 資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為
229. 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性 (C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取
349. 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門： (A)應個別獨立作業，且業務資訊不可互為流用 (B)不須個別獨立作業，惟業務資訊不可互為流用 (C)應個別獨立作業，惟業務資訊可互為流用 (D)不須個
350. 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下，轉向李四交易時，張三應： (A)醜化客戶，告訴李四，該客戶是位麻煩人物 (B)聯合其他同事排擠李四，讓李四離職(C)試圖了解原因並虛心改進，以
511. 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (
351. 金融從業人員張三這個月的業績只差 500 萬元就達到業績目標，為能達到門檻領到目標獎金，張三應採用下列何種方式較為適當？ (A)勸誘客戶李四申購商品並保證獲利 (B)商請另一位從業人員轉單給
352. 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時： (A)應即以書面報告並列管保密 (B)應廣為眾知，造福親朋好友 (C)應立即為客戶交易，牟取其最大利益 (D)應立即利用他
353. 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當？ (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利