330. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應依下列原則辦理？ (A)應本最大誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，而使消費者認為政府已對該金融商品提供保證 (
202. 金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？ (A)為了避免上級責怪，自己私下改正 (B)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流程
203. 對於金融業務人員而言，下列敘述何者正確？ (A)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資來獲利
204. 關於告知義務的敘述何者為非？ (A)向客戶介紹商品時，應盡量詳細 (B)若客戶突然有大筆資金流入，明顯與其身份不符，由於其對本身的業績有助益，所以可以不必向上級報告 (C)每個月定期檢視顧客
205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (
331. 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為？(A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項？ (A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外，得接受證券商的其它利
207. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？ (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司
333. 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為？ (A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所