193. 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確？ (A)該金融服務業接單之業務員，應在電話中覆誦小王的委託內容，無誤後再填寫委託書交付執行 (B)成交後，由該金融服務業接
194. 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確？ (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶 (
195. 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適？ (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測
196. 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明？(A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金，一審
197. 某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列敍述何者正確？ (A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直
198. 若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務員，何者作為較適當？ (A)告知客戶，由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶，自行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察
199. 由於自己投資判斷錯誤，導致客戶的資產縮水，面對客戶該如何處理？ (A)為了不要出去被打，對客戶隱瞞 (B)基於告知義務，仍須向客戶報告，並與其做事後的分析 (C)仍選擇告知客戶，然自己自掏腰
308. 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (A)假借銀行存款名義招攬保險(B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導