152. 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？ (A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所
154. 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？ (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)不
155. 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入 (D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏
156. 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？ (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人
159. 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？ (A)應避免不當銷售或推介之行為 (B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商
161. 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項何者正確？ (A)應揭露商品的各項特性及風險 (B)商品設計應符合客戶之風險偏好 (C)推介適合客戶之商品 (D)以上皆
164. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆
168. 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售
169. 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？ (A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗
171. 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)應遵守相關法令規定(B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 (C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委
172. 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？ (A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)
174. 金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？ (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
176. 金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？ (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構，
177. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？ (A)指派專人與客戶討論，充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求(B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
181. 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知？ (A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較 (B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件 (C)參加資格測驗，或參加特別測驗時，
189. 金融從業人員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確？ (A)避免提及交易風險，以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約，日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶