313. 有關忠實義務原則下列何者正確？ (A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易(C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
415. 金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？ (A)業務員在職時或離職後 (B)僅於業務員招攬業務時 (C)僅於業務員將資料歸檔時 (D)以上皆非
416. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料
417. 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？ (A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露，即無庸負責 (C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可
316. 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給
418. 金融從業人員對於客戶資料之維護，應如何處理才算適當？ (A)客戶特別叮嚀時再注意就好 (B)應盡善良管理人之注意義務 (C)可用以換取利益 (D)視與客戶關係而定
318. 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為？ (A)故意毀損同業之申請書架(B)故意破壞同業之各項宣傳品 (C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
419. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？ (A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露 (C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定
420. 金融從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送
319. 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？ (A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上皆是
421. 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需
422. 金融服務事業基於金控共同行銷策略： (A)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用(C)若未經客戶同意，僅
423. 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當？ (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應
424. 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？ (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)
425. 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時： (A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易
426. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當？ (A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取 (C)選項AB皆是 (D)以上皆非
427. 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？ (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資
322. 金融從業人員不宜參與下列行為或交易？ (A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易 (C)藉親友之名義從事交易 (D)以上皆是
428. 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤？ (A)可依法令之查詢，透露客戶委託之事項 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私
326. 金融從業人員辦理授信業務，以下敘述何者正確？ (A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應本平等互惠及誠信公平原則 (C)將有關約定事項載明於書面，並讓客戶充分瞭解 (D)以上皆是
429. 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考：(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需
430. 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為？ (A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法應公開的資訊 (C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
431. 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？ (A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨
327. 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？ (A)不得委託無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容
432. 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？ (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序