501 直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益？ (A)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (B)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊 (C)拉攏同業一起炒熱特定商品 (
103 曉華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以： (A)建議她僅買選擇權，最多損失權利金 (B)建議她授權給其他營業員代理下單交易 (C)建議她找合
104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之(C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執
105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
106 金融從業人員於受理客戶買賣時： (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大
107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時： (A)仍可接受其委託進行金融商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)經主管同意即可接受其
108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易： (A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融
109 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是： (A)法人不需徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信 (C)不論證券或期貨等，業務員受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背
110 張三的客戶因期貨交易失利，決定全數出金，張三應如何交付客戶剩餘的權利金：(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親
111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應： (A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務 (B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易 (D)將客戶轉
112 下列關於金融從業人員，受託管理客戶資產方式何者不適當？ (A)業務人員向消費者推薦金融商品時，不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時，應充分蒐集資料，力求周延 (C)業務員可
113 關於金融從業人員之行為，下列何者正確？ (A)為提供完整之服務，保管委任人之印鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定 (D)以上
114 有關金融從業人員之行為，何者正確？ (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金
116 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時，應該如何面對較妥適？(A)基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想，應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為意見 (C)與其充分溝通後，若顧客仍堅
118 金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？ (A)合理基礎判斷 (B)研究必須要堅持自己的意見，為避免客戶干擾判斷，應將客戶資產移至自己帳號之下 (C)由於客戶通常都比較不專業
119 金融從業人員對於客戶資料的管理，下列何者為非？ (A)適時更新客戶資料，並密切注意客戶財務狀況之變動 (B)依客戶送禮的多寡來決定 (C)指定業務承辦人以外之人員定期查核 (D)定時告知客戶資
123 金融從業人員與客戶以簽約方式受託執行業務，以下何者為是？ (A)應依契約所定運用範圍執行投資或交易 (B)雖非為契約約定投資範圍，應爭取市場先機先行投資(C)如違反契約約定，應經客戶口頭同意才