37 A 公司為一家從事航運的上櫃公司，今該公司擬現金發行新股，依證券交易法第 28 條之 1 規定，下列敘述何者錯誤？ (A) A 公司若有主管機關認為無須或不適宜對外公開發行者，得不提撥發行新股總
50 A 上市公司擬現金增資發行新股募集資金新臺幣 5 億元，A 公司為強化員工對公司之向心力，除依公司法規定保留 15%給員工優先認購，並依證券交易法第 28 條之 1 提撥 10%對外公開發行，再
06、 （ ） 上市上櫃公司於現金發行新股時，依證券交易法之規定，至少應提撥多少股份，以時價對外公開發行？(A) 公司已發行股份總數的百分之十 (B) 公司該次發行新股總額之百分之十 (C) 公司登記
05、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開
10、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開
7. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？(A
5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之多少比例，以時價對外公開發行？(A
18. 上市上櫃公司於現金發行新股時，依「證券交易法」之規定，至少應提撥多少股份，以時價對外公開發行?(A)公司已發行股份總數的百分之十(B)公司該次發行新股總額之百分之十(C)公司登記資本額的百分之
18. 上市上櫃公司於現金發行新股時，依「證券交易法」之規定，至少應提撥多少股份，以時價對外公開發行?(A)公司已發行股份總數的百分之十(B)公司該次發行新股總額之百分之十(C)公司登記資本額的百分之
40 A 公司為一家從事生技醫療的上市公司。近來公司為籌措資金進行醫療產品研發，擬以每股新臺幣30 元的價格發行新股，並擬提撥發行新股總額的 12%對外公開發行。依證券交易法之規定，A 公司最後必須經
41 A 公司為一家從事記憶體製造之上市公司。為響應政府南向政策，該公司擬就章程所定股份總數內尚未發行的部分，以每股新臺幣 60 元之價格發行新股，籌措公司於馬來西亞設廠所需之資金。依證券交易法之規定
40A公司為一家從事汽車輪胎生產的上市公司，該公司設有甲、乙、丙、丁、戊5名董事。依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)公開發行公司董事會之董事人數不得少於5人，故A公司不得以章程降低董事人數(
37 A 股份有限公司為一家從事醫療器材製造的上市公司，甲為該公司之獨立董事。依證券交易法之規定，下列敘述何者錯誤？(A)A 公司董事人數不得少於 5 人(B)甲兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾 5
21 甲剛擔任 A 上櫃公司（下稱「A 公司」 ）的董事，由於他聽說證券交易法禁止內線交易，所以想要知道相關規範。依證券交易法第 157 條之 1 條文規定，下列敘述何者正確？ (A)若甲知悉 A 公
30. 上市櫃公司依證券交易法第 28 條之 2 規定買回之庫藏股，於公司召開股東會時，得否算入公司已發行股份總數？(A)算入(B)不算入(C)視該買回庫藏股是否依證券交易法第 28 條之 2 第 1
26.下列哪一項發行人申報募集與發行有價證券之案件，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？(A)未上櫃公司辦理現金發行新股者(B)上市、上櫃公司辦理
42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)未上櫃公司辦理現金發行新股(B)上市(櫃)公司辦理現
42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?(A)未上櫃公司辦理現金發行新股(B)上市(櫃)公司辦理現
13. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，發生下列何種效果？(A)需受公司法第一百四十
28、 （ ） 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 七個
13. 甲公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近甲公司剛向主管機關申報第一季財務報告，由於該公司營運不佳，導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A)甲公司第一季
77. 依證券交易法第 28 條之 2 規定，上市(櫃)公司買回庫藏股之規定，以下何者有誤？(A)須經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事超過二分之一同意(B)收買之數量比例，不得超過公司已發行股
78. 依證券交易法第 28 條之 2 規定，上市(櫃)公司買回庫藏股之規定，以下何者有誤？(A)須經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事超過二分之一同意(B)收買之數量比例，不得超過公司已發行股
28. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A)十五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十個營業日 (D)七個營業日
18 A 上市公司（下稱 A 公司）依證券交易法令之規定，下列何者無需主動事先向投資人交付公開說明書或對市場公開相關資訊？(A)辦理現金增資募集發行新股(B)辦理可轉換公司債之募集發行(C)向符合認購
03、 （ ） 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，於現金發行新股時，主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率，以時價向外公開發行？(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C
33. 有關公開發行公司以低於票面金額發行股票(折價發行)之規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股時，得折價發行(B)發行人依法律規定進行收購
14 A 保全公司欲按證券交易法第 28 條之 2 關於「庫藏股」之規定買回自己股份，下列何者錯誤？(A)須經股東會特別決議(B)限於上市、上櫃公司(C)買回之股份不得享有股東權(D)買回股份數量比例
19 發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，股票發行價格得低於票面金額，不受公司法第 140 條規定之限制而折價發行新股，下 列敘述
1.依證券交易法第157條之1第1項第1款至第5款規定之内線交易適用對象人員，如違反「實 際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開 後十八小時内，不得對該公司
41 A 上櫃公司已發行股份 1 億股，為進行海外轉投資所需，董事會決議現金發行新股 3000 萬股，新股的百分之十保留由員工承購，提撥百分之十對外公開發行，股東甲目前持有 10 萬股，則甲依股東身分
44 A 公司為一家從事食品加工的股份有限公司，該公司之股票在集中交易市場掛牌交易。依證券交易法之規定，A 公司第三季的財務報告，除情形特殊，經主管機關另予規定者外，至遲應於每會計年度 第三季終了後幾
15. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 1 款至第 5 款規定之內線交易適用對象人員，如違反「實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八
28. 下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？(A)未公開發行之公司股票(B)未公開發行之新股權利證書(C)附認股權公司債(D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股
20、 （ ） T公司之股票已在證券交易所上市，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」，其辦理下列何種有價證券之發行，得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書？(A) 辦理現金發行新股 (B) 因辦
25、 （ ） A 等 10 人以一千萬之資本額（共 100 萬股，每股面額 10 元）設立甲股份有限公司後，欲公開發行新股 30 萬股籌措資金。依證券交易法之規定，以下何者錯誤？(A) 甲公司應於募
66、 （ ） 公開發行公司依證券交易法第14條之1第3項規定，除主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書？(A) 2個月 (B) 4個月 (C) 6個月 (D) 1
45A公司為一家從事乳品販售之上市公司，該公司設有甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、辛、壬9名董事，其中甲、乙、丙、丁、戊5人為獨立董事。A公司並設有審計委員會。依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？(A)