200 證券商辦理財富管理業務，為防範內線交易及利益衝突，對於辦理財富管理業務人員之規範，下列何者為正確？(A)不得接受客戶不合法交易 (B)從客戶獲知其買賣某標的商品之相關訊息，有利益衝突或不當得利
371. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？ (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D
371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？(A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應
371. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？ (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D
30.信託業處理信託業務應負忠實義務，下列何種行為非屬之？(A)受託人在不影響受益人利益之情形下，得兼顧信託業者之利益(B)應避免與受益人有利害衝突之情事(C)不得於處理信託事務時考量自己或他人之利益
371 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？ (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突(C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D)應
39. A為甲政府機關辦理採購業務之主管，某次於辦理工程採購公開招標時，A之父親B擔任負責人之乙公司也參與投標，依公職人員利益衝突迴避法規定，下列敘述何者錯誤？ (A)A為「公職人員」，乙公司為「公職
47、 （ ） 信用卡業務機構申請增加辦理其他信用卡業務時，其應檢具之營業計畫書應載明事項，下列何者非屬之？(A) 辦理業務緣由 (B) 現有信用卡業務之市佔率 (C) 信用卡業務章則及業務流程 (D
76、 信用卡業務機構申請增加辦理其他信用卡業務時，其應檢具之營業計畫書應載明事項，下列何者非屬之？(A) 辦理業務緣由 (B) 現有信用卡業務之市佔率 (C) 信用卡業務章則及業務流程 (D) 市場
48.依「信用卡業務機構管理辦法」規定，信用卡業務機構申請增加辦理其他信用卡業務時，其檢具之營業計畫書應載明事項，下列何者非屬之？(A)辦理業務緣由 (B)現有信用卡業務之市佔率(C)信用卡業務章則及
31. 某公司員工執行職務時，應具備下列哪一項觀念？(A)當雇主的利益與公共利益相衝突時，即使違反法令也要以雇主利益優先(B)若懷疑有違反公共利益之不法情事，應向權責機關檢舉(C)舉報不法可能導致工作
36. 某公司員工執行職務時，應具備下列哪一項觀念？(A)當雇主的利益與公共利益相衝突時，即使違反法令也要以雇主利益優先(B)舉報不法可能導致工作不保，應三思而後行(C)若懷疑有違反公共利益之不法情事
49. 某公司員工執行職務時，應具備下列哪一項觀念？(A)舉報不法可能導致工作不保，應三思而後行(B)若懷疑有違反公共利益之不法情事，應向權責機關檢舉(C)當雇主的利益與公共利益相衝突時，即使違反法令
37. 某公司員工執行職務時，應具備下列哪一項觀念？(A)若懷疑有違反公共利益之不法情事，應向權責機關檢舉(B)舉報不法可能導致工作不保，應三思而後行(C)當雇主的利益與公共利益相衝突時，即使違反法令
41. 某公司員工執行職務時，應具備下列哪一項觀念？(A)舉報不法可能導致工作不保，應三思而後行(B)若懷疑有違反公共利益之不法情事，應向權責機關檢舉(C)當雇主的利益與公共利益相衝突時，即使違反法令
393. 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？ (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務(D)將該業務轉移給自己的配偶
393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
393. 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？ (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配
393 金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
207. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？ (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司
207. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？ (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司
207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？(A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資
207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？(A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資
14 下列有關保險經紀人之管理，何者敘述正確？(A)經紀人公司同時經營保險經紀業務與再保險經紀業務，其內部控制制度及其處理程序應予合併，以防有利益衝突之情事(B)銀行兼營保險經紀業務，無須在營業場所特
37 保險經紀人公司經營再保險經紀業務，下列敘述何者錯誤？(A)經紀人公司同時經營保險經紀業務及再保險經紀業務，其內部控制制度及其處理程序應 予區隔，不得有利益衝突之情事，並遵循經紀人商業同業公會所訂
59.有關保險經紀人之管理，下列敘述何者正確？(A)經紀人公司同時經營保險經紀業務與再保險經紀業務，其內部控制制度及其處理程序應予合併，以防有利益衝突之情事(B)銀行兼營保險經紀業務，無須在營業場所特
359 在證券業所提供的業務服務過程中，下列那種情事不屬於利益衝突的範圍？(A) 提供金融商品與服務給客戶，而它與公司有直接或間接之不合規利益(B)符合法令之公開股票交易(C)未經公司同意，擅自雇用自
40.依信託業商業同業公會會員自律公約規定，會員處理信託相關業務時，應為客戶最佳之利益，以適當之方法執行，並禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為係屬下列何項原則？(A)守法原則 (B)善良管理原
依信託業商業同業公會會員自律公約規定，會員處理信託相關業務時，應為客戶最佳之利益，以適當之方法執行，並禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為係屬下列何項原則？(A)守法原則(B)善良管理原則(C)
97.證券承銷商於辦理有價證券之承銷業務時，除依先行保留自行認購部分外，有關辦理有價證券之承銷配售方式，下列敘述何者正確？ A.競價拍賣 B.洽商銷售 C.詢價圈購 D.直接公開發行directpub
35 保險經紀人公司同時經營保險經紀業務與再保險經紀業務，其內部控制制度及其處理程序應予區隔，不得有利益衝突之情事，並遵循何種規範？(A)經紀人商業同業公會所訂定之執業道德規範及自律規範(B)經紀人商