21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金之情事，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報期貨公會理事會決議，得為之處分，下
21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，相關之處分程序以及內容，下列何者敘述錯誤？(A)經紀律委員會二分之一委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會
21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，相關之處分程序以及內容，下列何者敘述正確？(A)經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會
47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？ (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為
37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為
21.依中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定，期貨公會會員如有違反本公約 之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報期貨公會理事會決議，處以 新臺幣五萬元以上、
38、 （ ） 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？(A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其
44、 （ ） 下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司
44.下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為
35.下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當
26.下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分？(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處
11. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員何種程序後，提報公會理事會決議，得為處分並函報目的事業主管機關處置？(A)二分之一委員出席，出席委員過半數通過(B)二分之
23.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之規定，公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議，所為違約金之處分，下列何者正確？ (A)處以
32. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，進行違約金之處分，其範圍下列何者為真？(
30. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，進行違約金之處分，其範圍下列何者為真？(
20.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約，公會會員如有違反該公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會決議，其得為之處分，下列何者有誤？(
24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員，作成違約金之決議處分後，應如何執行？(A)決議通知主管機關核准後執行(B)決議後立即執行並報知主管機關(C)決議轉報主管機關執行(D)七日內須執行後，報請主
5. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員如有違反會員自律公約之規定，經公會紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，為處以新臺幣多少元以上、多少元以
40.依信託業商業同業公會會員自律公約規定，會員違反本公約，審議委員會得建議之處置，下列敘述何者錯誤？(A)糾正 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)至少處以新臺幣 2 萬元以下之違約金 (D)呈
40.依信託業商業同業公會會員自律公約規定，會員違反本公約，審議委員會得建議之處置，下列敘述何者錯誤？(A)糾正 (B)停止其應享有之部分或全部權益(C)至少處以新臺幣 2 萬元以下之違約金 (D)呈
32. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定，經紀律委員何種程序後，提報本公會理事會決議，得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令
6. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反自律公約之規定，應經何種程序，為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益責令會員對其負責人或受僱人予以警告，或暫停其執
43、 （ ） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂立會員自律公約之敘述，何者為非？(A) 建立市場紀律 (B) 以保障客戶之權益 (C) 自律公約之修正，應經理事會決議通過 (D) 提昇商業道德
46. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確?(A)依公會自律委員會組織規則訂定(B)如有修正，須經全體會員再次簽署，以達換簽修正公約之效力(C)經會員大會決議通過後，即可施行(D)自律