妥善保管客戶資料

416. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料

430. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？(A)以上皆是(B)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料(C)不得銷售或販賣客戶資料(D)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得

416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得(C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆

416. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以

416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (A)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得(C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆

462. 妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現？ (A)守法原則 (B)保密原則 (C)能力原則 (D)誠信原則

462. 妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現？ (A)守法原則 (B)保密原則 (C)能力原則 (D)誠信原則

462 妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現? (A)守法原則 (B)保密原則 (C)能力原則 (D)誠信原則

49. 「妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性」是屬於下列哪一原則之表現？(A)守法原則(B)保密原則(C)能力原則(D)誠信原則。

9. 「妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私的保密性」是屬於以下那一項原則之表現？(A)守法原則(B)保密原則(C)能力原則(D)誠信原則。

43. 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬於下列何項原則？(A)客觀性原則(B)能力原37則(C)保管原則(D)保密原則。

474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企業進

474. 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員 (C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企

474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企業進

474. 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者錯誤？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員 (C)應妥慎保管客戶資料 (D)

454. 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？(A)客觀性原則(B)資訊公開原則(C)保密原則(D)能力原則

447 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？(A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則

447. 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？ (A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則

447. 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？ (A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則

424. 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？ (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)

424. 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？ (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或

424 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊

53、 （ ） 財富管理從業人員自律規範中，妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資料或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，屬於何種原則？(A) 忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D)

424 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊

53、 （ ） 財富管理從業人員自律規範中，妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資料或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，屬於何種原則？(A) 忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D)

129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺(C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非

129. 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳 (D)以上皆非

39.財富管理從業人員自律規範中，妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資料或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基 礎，屬於何種原則？(A)忠實誠信原則(B)勤勉原則(C)專業原則(D)保密原則

317. 金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為？ (A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考

317 金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為？(A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考

53、財富管理從業人員自律規範中，妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資料或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，屬於何種原則？(A)忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D) 保密原則

129 金融從業人員受託執行業務時，應如何紀錄客戶資料？ (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單，再與客戶對帳(D)以上皆非第 10 頁， 共 43

28.臺灣理財顧問認證協會（FPAT）「認證理財規劃顧問職業規範」第三條規定，在會員應共同信守的基本職業道德原則中，「保密原則」指的是(A)妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性(B)

154. 金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？(A)應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事(B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀求客戶之最大

399. 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不

399. 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不

399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料(C)應避免不當銷售或推介之行為(D)不可利用

399 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料(C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不可利

48.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，.以. 建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注

22.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情 事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項 而來？_(A)善良管理人注

12. 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原

6.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以 建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原則

12.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原則

1. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩漏機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項原則？(A)善良

46.妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？(A)保密原則(B)能力原則(C)資訊公開原則(D)客觀性原則。

139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則

127. 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)互惠原則(B)強制公開原則(C)追求利潤原則(D)善良管理原則

139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？ (A)善良管理原則(B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則

139. 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？ (A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則

39. 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述，何者有誤？(A)公司應依法令、信託契約及全權委託契約之規定，要求保管機構定期將相關表冊交付公司，並報證基會備查(B)公司為帳務處理及加強內部控制之需要，