複選題69. 外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？ (A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人 (C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責
69.外國證券期貨業在臺分公司防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書係由下列何人聯名出具？(A)董事長 (B)總公司董事會授權之在臺分公司負責人(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)負責臺灣地區之稽
B 股份有限公司於向主管機關申請辦理發行新股變更登記時，依公司法相關規定，下列敘述何者正確？(A)可由 B 股份有限公司董事會授權公司任何一位經理或專任職員代理申請辦理變更登記(B)經由主管機關同意，
12、 （ ） 股份有限公司開立期貨帳戶時，其執行委託單之負責人應由那一個單位授權？(A) 期貨經紀商與該公司董事長共同協議指定 (B) 由公司董事長授權 (C) 由公司董事會授權 (D) 由公司總經
四、目前國際推展的公司治理制度，非常重視董事會的專業能力，建議設置審計委員會等功能性委員會，藉由專業的分工及獨立超然的立場，協助董事會作成決策。尤其有關監督事項，均屬專業的運作事項，由董事會授權特定委
66. 以下敘述何者為非？(A)公開發行公司於辦理背書保證事項前，應審慎評估背書保證之必要性及合理性(B)公開發行公司對國外公司為保證行為時，應由董事會授權之人簽署保證函(C)內部稽核人員稽核公司背書
74.以下敘述何者為非？ (A)公開發行公司於辦理背書保證事項前，應審慎評估背書保證之必要性及合理性 (B)公開發行公司對國外公司為保證行為時，應由董事會授權之人簽署保證函 (C)內部稽核人員稽核公司
67. 以下敘述何者為非？(A)公開發行公司於辦理背書保證事項前，應審慎評估背書保證之必要性及合理性(B)公開發行公司對國外公司為保證行為時，應由董事會授權之人簽署保證函(C)內部稽核人員稽核公司背書
66. 以下敘述何者為非？(A)公開發行公司於辦理背書保證事項前，應審慎評估背書保證之必要性及合理性(B)公開發行公司對國外公司為保證行為時，應由董事會授權之人簽署保證函(C)內部稽核人員稽核公司背書
8 下列情形，何者非屬股份有限公司之總經理可從事之行為？(A)董事長授權總經理出售公司不動產(B)董事會授權總經理將公司不動產設定抵押予他人(C)因放款而取得抵押權，而由總經理辦理抵押權設定(D)以買
01、 （ ） 依證券交易法之規定，發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害者，有何刑事
8. 依證券交易法之規定，發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害者，有何刑事責任？(A
34.有關信用卡持卡人結欠款項轉銷呆帳規定，下列敘述何者錯誤？(A)轉銷呆帳前，一律需報經董事會決議通過(B)由有權人員按董（理）事會授權額度標準核准轉銷後，彙報董（理）事會備查(C)當期應繳最低付款
22. 關於證券期貨業配置防制洗錢及打擊資恐之專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)專責主管由董事會指派高階主管一人擔任(B)專責主管不得兼職(C) 106 年 6 月 30 日後充任專責主管者，應於充任
58.有關銀行業防制洗錢及打擊資恐之組織及職掌，下列敘述何者錯誤？(A)應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源(B)由董事會指派高階主管一人擔任專責主管(C)本國銀行應於董事會下
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由何者指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權？(A)董（理）事會 (B)董事長 (C)總經理
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由何者指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權？(A)董（理）事會 (B)董事長 (C)總經理
31.依巴塞爾銀行監理委員會「內部控制制度評估原則」，應研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險及確保授權辦法得以有效執行的為下列何者？(A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
29.依巴塞爾銀行監理委員會「內部控制制度評估原則」，應研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險及確保授權辦法得以有效執行的為下列何者？(A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
28、 依國際清算銀行巴賽爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者應維持權責劃分、報告系統明確之組織架構及確保授權辦法得以有效執行？(A) 董事會 (B) 董事長 (C) 高階管理階層 (D
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者應維持權責劃分、報告系統明確之組織架構及確保授權辦法得以有效執行？(A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委
30.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」，下列何者應維持權責劃分、報告系統明確之組織架構及確保授權辦法得以有效執行？(A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委
34.在傳統目標設定法，高階主管設定目標_. (A)然後第一線主管要肩負達成目標的責任(B)然後在組織各階層細分為子目標(C)為確保達成目標，高階主管將主導一切 完成目標(D)然後授權次階主管完成使命
34.在傳統目標設定法，高階主管設定目標___. (A)然後第一線主管要肩負達成目標的責任(B)然後在組織各階層細分為子目標(C)為確保達成目標，高階主管將主導一切 完成目標(D)然後授權次階主管完成
18.近幾年來因會計醜聞或違反公司職業道德規定而下台的企業高階主管中，下列何者為非？(A)恩隆公司的董事長兼執行長雷伊(KennethLay)(B)波音公司的董事長兼執行長康迪特(PhilipM. C
70. 公開發行公司從事衍生性商品交易，應辦理之事項，以下何者錯誤？(A)董事會指定高階主管人員，應隨時注意衍生性商品交易風險之監督與控制(B)董事會定期評估從事衍生性商品交易之績效是否符合既定之經營
51、 （ ） 公司董事會成員及監察人分別由大股東私人公司指派之法人代表及公司投資之子公司法人代表擔任外，還包括由公司高階管理者擔任的二名董事，因此重大決策往往由大股東主導，使得董事會及監察人對公司之
65. 公開發行公司從事衍生性商品交易，應辦理之事項，以下何者錯誤？ (A)董事會指定高階主管人員應隨時注意衍生性商品交易風險之監督與控制 (B)董事會定期評估從事衍生性商品交易之績效是否符合既定之經