【評論主題】44. 哪種類股在股市多頭行情時，漲幅較大？(A)績優大型股 (B)低貝它大型股(C)低貝它小型股 (D)高貝它小型股
【評論內容】選''高貝它''，後面大小型股不用看貝它&...
【評論主題】39.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?(A)2/5 (B)3/4 (C)2/3 (D)1/2
【評論內容】事業類別設立年限實收資本特殊要求財務能力科技事業與文創無要求3億元主管機關之明確意見書/經證券承銷商書面推薦最近期財務報告及最近一個會計年度財務報告之淨值不低於實收資本額2/3者
【評論主題】41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：(A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準(C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限
【評論內容】交易類別交易方式交易時間升降單位規定鉅額交易逐筆交易或配對交易9:00-17:000.01元單一證券500交易單位以上或金額達1500萬元
【評論主題】36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
【評論內容】公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第...
【評論主題】13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式?(A)銀行存款(B)購買政府債券或金融債券(C)購買國內國庫券，可轉讓定期存單或商業票據(D)購買公司債及可轉換公司債
【評論內容】
證券投資信託事業管理規則 第十二條
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【評論主題】33.櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為：(A)未滿 150 元者為 5 分 (B)150 元至未滿 1,000 元者為 1 元(C)1,000 元以上者為 5 元 (D)選項ABC皆是
【評論內容】財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉換公司...
【評論主題】6. 金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者?(A)百分之一 (B)百分之三(C)百分之五 (D)百分之十
【評論內容】
財團法人中金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第十一條
主要股東名單：列明持股比例達百分之一以上之股東，如不足十名，應揭露至持股比例占前十名之股東名稱、持股
數額及比例。
【評論主題】20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
【評論內容】證券投資人及期貨交易人保護法 第23條證...
【評論主題】4. 證券投資顧問事業於開始經營業務後，其經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，於多久期間內未改善者，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?(A)四年 (B)三年 (C)
【評論內容】證券投資顧問事業管理規則 第八條證券投資...
【評論主題】2. 位於中華民國境內，經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為：(A)保管機構 (B)存託機構(C)投資銀行 (D)證券承銷商
【評論內容】財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價...
【評論主題】13.依境外基金管理辦法規定，銷售機構代理境外基金之募集及銷售時，應充分知悉並評估客戶之事項，下列何者錯誤？(A)財務狀況 (B)投資知識與經驗 (C)家庭成員及消費習慣 (D)承受投資風險之程度
【評論內容】
補充樓上一個地方，瞭解客戶評估是KYC（Know Your Customer）
【評論主題】25. 出現上升三角形型態所代表的股價走勢為何？(A)是股價上升過程中出現盤整的繼續型態(B)是股價上升過程中準備反轉向下的型態(C)是股價上升過程中出現股價暴漲型態(D)是股價出現橫向盤整的型態
【評論內容】頂部平坦、底部越來越.....看完整詳...
【評論主題】44. 哪種類股在股市多頭行情時，漲幅較大？(A)績優大型股 (B)低貝它大型股(C)低貝它小型股 (D)高貝它小型股
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【評論主題】36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須滿足下列哪項要件?(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 5%以上之股東(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東(C
【評論內容】公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第...
【評論主題】33.櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為：(A)未滿 150 元者為 5 分 (B)150 元至未滿 1,000 元者為 1 元(C)1,000 元以上者為 5 元 (D)選項ABC皆是
【評論內容】財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉換公司...
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【評論內容】證券投資人及期貨交易人保護法 第23條證...
【評論主題】25. 出現上升三角形型態所代表的股價走勢為何？(A)是股價上升過程中出現盤整的繼續型態(B)是股價上升過程中準備反轉向下的型態(C)是股價上升過程中出現股價暴漲型態(D)是股價出現橫向盤整的型態
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【評論主題】41.上市股票鉅額買賣之交易方式為：(A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準(C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限
【評論內容】交易類別交易方式交易時間升降單位規定鉅額交易逐筆交易或配對交易9:00-17:000.01元單一證券500交易單位以上或金額達1500萬元
【評論主題】39.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少?(A)2/5 (B)3/4 (C)2/3 (D)1/2
【評論內容】事業類別設立年限實收資本特殊要求財務能力科技事業與文創無要求3億元主管機關之明確意見書/經證券承銷商書面推薦最近期財務報告及最近一個會計年度財務報告之淨值不低於實收資本額2/3者
【評論主題】13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式?(A)銀行存款(B)購買政府債券或金融債券(C)購買國內國庫券，可轉讓定期存單或商業票據(D)購買公司債及可轉換公司債
【評論內容】
證券投資信託事業管理規則 第十二條
證券投資信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：
一、國內之銀行存款。
二、購買國內政府債券或金融債券。
三、購買國內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。
四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。
五、其他經本會核准之用途。
沒有(D)選項
【評論主題】13.依境外基金管理辦法規定，銷售機構代理境外基金之募集及銷售時，應充分知悉並評估客戶之事項，下列何者錯誤？(A)財務狀況 (B)投資知識與經驗 (C)家庭成員及消費習慣 (D)承受投資風險之程度
【評論內容】
補充樓上一個地方，瞭解客戶評估是KYC（Know Your Customer）