問題詳情

13.依境外基金管理辦法規定，銷售機構代理境外基金之募集及銷售時，應充分知悉並評估客戶之事項，下列何者錯誤？
(A)財務狀況
(B)投資知識與經驗
(C)家庭成員及消費習慣
(D)承受投資風險之程度

參考答案

答案：C
難度：非常簡單0.964
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用户評論

【賴家韋】評論

所謂「瞭解客戶」的評估，或稱KCY，就是針對客戶的身分、財務背景、所得、風險偏好、投資知識與經驗等進行瞭解與評估。

【chen】評論

補充樓上一個地方，瞭解客戶評估是KYC（Know Your Customer）

【賴家韋】評論

所謂「瞭解客戶」的評估，或稱KCY，就是針對客戶的身分、財務背景、所得、風險偏好、投資知識與經驗等進行瞭解與評估。

【chen】評論

補充樓上一個地方，瞭解客戶評估是KYC（Know Your Customer）

【安】評論

家庭成員及消費習慣為投資無關的個資，切勿隨意打探