1.依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確?(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約(B)當事人約定一方支付價金一定
1.期貨信託事業應執行期貨信託基金之法律風險管理,下列何項敘述錯誤?(A)應設置直接隸屬於董事會之法令遵循單位,不得隸屬總經理(B)法令遵循單位負責規範期貨信託事業運用期貨信託基金之相關法規,並評估相
2.依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法? Ⅰ.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;Ⅱ.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;Ⅲ.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權
3.期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商:Ⅰ.處罰違約金;Ⅱ.停止或限制交易;Ⅲ.終止契約;Ⅳ.除名(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)僅
4.會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? Ⅰ.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務;Ⅱ.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金;Ⅲ.會同期貨結算機構進行專案檢查;Ⅳ.交由金
5.依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤?(A)提存單位為期貨結算機構(B)遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位(C)首次提撥金額為新臺幣三億元(D)提存金額達資
6.依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳户移轉之敘述何者正確?(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳户,移轉給其他會員(B)結算會員帳户移轉之對象僅限於與其
7.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分? Ⅰ.限制其交易數量;Ⅱ.課以違約金;Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;Ⅳ.命令該結算會員追
8.經評估發現,客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託(
9.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、
10.下列何者不正確?(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客户保證金專户内提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客户保證金專户內提取款項(C)期貨商得無條件接
12.關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;Ⅱ.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;Ⅲ.期貨商得於開始營業後,申
14.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?(A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法(C
15.有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
17.關於期貨商接受客户辦理開户的規定,下列何者不正確?(A)應提供受託契約與風險預告書(B)應指派專人解説契約内容與期貨交易程序(C)期貨商接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂委任契約(D)期貨
18.期貨經紀商接受所屬業務員開户從事期貨交易時,下列何者正確?(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客户之任何委託(B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客户同種類期貨交易之委
19.有關期貨顧問事業業務範圍之規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧
20.期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之講
21.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年(D)交易分