問題詳情
51.證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步審查？
(A)交易完成後
(B)交易金額超過公司設定之門檻
(C)不論金額大小或交易完成與否
(D)如交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當
參考答案
答案：C
難度：適中0.532
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用户評論
【用戶】憲哥
【年級】高二下
【評論內容】證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步審查已經有合理理由懷疑，所以不論金額大小或交易完成與否都應該對客戶進行審查
【用戶】Joanna
【年級】高三下
【評論內容】「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」第九條