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• 41. 在臺灣，經營期貨交易之期貨商可區分為：甲.本國期貨商；乙.兼營期貨商；丙.仲介商；丁.外國期貨商(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁(C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、乙、丙
• 42. 就一般實務而言，價差交易的風險常較單純的買單或賣單小，在客戶開戶時，風險預告書就此點的說明是：(A)與一般實務上的看法一樣(B)強調價差交易的風險較大(C)強調價差交易的風險，並不一定較單純的
• 43. 臺灣期貨交易所之「英國富時 100 期貨」的一般交易時段，交易時間為期交所營業日：(A)上午 8:45~下午 1:45 (B)上午 8:45~下午 4:15(C)上午 8:00~下午 4:15
• 44. 電子及金融指數選擇權交易可接受的組合式委託單，不包括下列何者？(A)價格價差委託 (B)市場間價差委託 (C)跨式委託 (D)時間價差委託
• 45. 關於臺灣期貨交易所之「小型電子期貨」是否適用動態價格穩定措施，下列敘述何者正確？(A)不適用(B)適用，單式買賣申報退單百分比為 1%(C)適用，組合式買賣申報退單百分比為 1%(D)適用，組
• 46. 臺灣期貨交易所之「臺灣生技期貨」的交易時間為：(A)上午 8:45~下午 1:45 (B)上午 8:45~下午 4:15(C)上午 8:00~下午 4:15 (D)上午 8:00~下午 1:4
• 47. 以下關於「小型金融期貨」之敘述，何者錯誤？(A)小型金融期貨的最小升降單位為指數 0.05 點（新臺幣 25 元）(B)小型金融期貨適用動態價格穩定措施(C)小型金融期貨交易標的為臺灣證券交易
• 48. 關於臺灣期貨交易所之「小型金融期貨」是否適用動態價格穩定措施，下列敘述何者正確？(A)不適用(B)適用，單式買賣申報退單百分比為 2%(C)適用，組合式買賣申報退單百分比為 1.5%(D)適用
• 49. 關於期貨商應報臺灣期貨交易所備查之事項，下列何者正確？(A)變更公司章程 (B)依公司法規定之申請登記事項(C)依公司法規定之申報事項 (D)選項( A )( B )( C )皆是
• 50. 「小型電子期貨」之交易標的為：(A)臺灣證券交易所發行量加權股價指數 (B)富時臺灣證券交易所臺灣 50 指數(C)臺灣證券交易所金融保險類股價指數 (D)臺灣證券交易所電子類股價指數
• 2. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上
• 3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF，不得超過基金淨資產之__？(A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
• 4. 符合「鼓勵投信躍進計畫」之「基本必要條件」及三面向者，除基本優惠措施外，並可選擇另一項優惠措施，以下何者非可選用之獎勵優惠措施？(A)放寬送審基金檔數上限(B)簡化特殊類型基金之申請程序(C)永
• 5. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券，墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？(A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
• 6. 有關「鼓勵境外基金深耕計畫」面向一：提高境外基金機構在臺投資之評估指標敘述，何者有誤？(A)我國無設置據點之境外基金機構，其總代理人之產品分析人員超過金管會規定應配置最低人數(B)我國無設置據點
• 7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？(A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會
• 8. 有關投信公司經營全權委託業務，對於專責部門之規定何者正確？(A)可指定大學畢業並具專業投資機構相關工作經驗四年以上者，為該專責部門主管(B)可由原專責投資分析部門擴增(C)專責部門業務人員須具備
• 9. 投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納之執照費用為：(A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元(C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
• 10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
• 11. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業？甲.證券投資顧問事業；乙.創業投資事業；丙.保險代理人(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定，何者為是？(A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項，悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定(B)除了以善良管理人之
• 13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司，若甲公司因財務困難，股票暫停交易期滿而終止交易，基金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算？(A)以暫停交易前一營業日收盤價計算(B)以最近最新財務報告所列之每
• 14. 下列何者違反投信的交易室管理措施？(A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內(B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間(C)透過門禁管理系統紀錄(D)為維護個人資料安全，門禁系統紀錄之
• 15. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行(C)集保結算所 (D)以上三者任一
• 16. 投信事業募集基金之資產，應依主管機關所定比率與所定方式保持之，下列何者非主管機關所定方式？(A)現金(B)存放於銀行(C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券(D)購買利率交換契約