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2. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少?(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上
問題詳情
2. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資金山投信公司之股份不得超過多少?
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣三億元
(D)無上限規定
參考答案
答案:A
難度:
適中
0.6
書單:
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用户評論
【用戶】
Tonyy
【年級】小一下
【評論內容】證券投資信託事業管理規則第一章第五條:證...
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50. 「小型電子期貨」之交易標的為:(A)臺灣證券交易所發行量加權股價指數 (B)富時臺灣證券交易所臺灣 50 指數(C)臺灣證券交易所金融保險類股價指數 (D)臺灣證券交易所電子類股價指數
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3. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF,不得超過基金淨資產之__?(A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
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4. 符合「鼓勵投信躍進計畫」之「基本必要條件」及三面向者,除基本優惠措施外,並可選擇另一項優惠措施,以下何者非可選用之獎勵優惠措施?(A)放寬送審基金檔數上限(B)簡化特殊類型基金之申請程序(C)永
5. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券,墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應分散投資於幾家公司之股票?(A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制
6. 有關「鼓勵境外基金深耕計畫」面向一:提高境外基金機構在臺投資之評估指標敘述,何者有誤?(A)我國無設置據點之境外基金機構,其總代理人之產品分析人員超過金管會規定應配置最低人數(B)我國無設置據點
7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可?(A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會
8. 有關投信公司經營全權委託業務,對於專責部門之規定何者正確?(A)可指定大學畢業並具專業投資機構相關工作經驗四年以上者,為該專責部門主管(B)可由原專責投資分析部門擴增(C)專責部門業務人員須具備
9. 投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為:(A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元(C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
11. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業?甲.證券投資顧問事業;乙.創業投資事業;丙.保險代理人(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定,何者為是?(A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項,悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定(B)除了以善良管理人之
13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司,若甲公司因財務困難,股票暫停交易期滿而終止交易,基金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算?(A)以暫停交易前一營業日收盤價計算(B)以最近最新財務報告所列之每
14. 下列何者違反投信的交易室管理措施?(A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內(B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間(C)透過門禁管理系統紀錄(D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之
15. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由何單位辦理?(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行(C)集保結算所 (D)以上三者任一
16. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所定方式保持之,下列何者非主管機關所定方式?(A)現金(B)存放於銀行(C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券(D)購買利率交換契約
17. 甲公司為基金銷售機構,乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤?(A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可(B)活動說明應讓投資人可以明確看出
18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者,應依何種法規之有關規定處罰?(A)證券交易法施行細則 (B)公司法(C)證券投資信託及顧問法 (D)證券投資信託事業管理規則
19. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符合辦理規定?(A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提
20. 投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查?(A)證券商業同業公會;金管會 (B)投信投顧公會;金管會(C)證交所;金管會 (D)投信投顧公會;證交所
21. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三人處理
22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
23. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲.全權委託之專責部門;乙.投資研究部門;丙.秘書部門;丁.財務會計部門;戊.內部稽核部門;己.公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、
24. 甲投信事業之董事李四,經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東,請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份,李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定?(A)5% (B
25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金?(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬
26. 甲投信公司對所經營之乙投信基金之保管,應注意之事項,下列何者為真?(A)委由基金保管機構保管(B)甲公司之債權人得對乙基金之資產請求(C)乙基金資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會
27. 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數
28. 違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金?(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元